Список вопросов базы знаний

Верны ли определения?А) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала В) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации. Подберите правильный ответ

Вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании, - это

Вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы, - это

Высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах, - это

Деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке - это

Деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг - это деятельность

Деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра, - это деятельность

Добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций), - это

Затраты на проведение IPO значительны и могут составить ___% объема привлеченных средств

Иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения - это ___ иск

Иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью, - это ___ иск

Исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности - это

Кредитования под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа - это

Нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. - это ___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг

Нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации - это ___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг

Нарушения брокером требований к размеру собственного капитала - это ___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг

Обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов, - это

Определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним - это деятельность

Организация или физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка (обладающее лицензией ФСФР), - это

Осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом, - это

Открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг - это

Первоначальная публичная эмиссия - первое публичное размещение акций компании - это

поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре - это

Помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок, - это

Посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями, - это

Предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты - это деятельность

Профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги, - это

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг, - это

Публичная продажа крупного пакета действующими акционерами - это

Публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок, - это

Размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке - так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение - это

Рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже, - это ___ рынок ценных бумаг

Рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги, - это ___ рынок ценных бумаг

Совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев - это ___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг

Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам - это

Совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли, - это

Современная технология заключения сделок с ценными бумагами, которая позволяет компании-брокеру автоматически обслуживать неограниченное количество клиентов, направляя информацию об их заявках непосредственно в торговую систему биржи, - это

Список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли, - это

Стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг, - это

Стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат - это

Сторона, гарантирующая эмитенту выручку от продажи выпуска ценных бумаг, - это

Сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок, - это

Сумма доходов по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков, - это

Счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев, - это

Установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п., - это ___ ценных бумаг

Федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков - это

Физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР, - это

Фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам, - это ___ рынок ценных бумаг

Частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже - это

«Золотая акция» дает право ее владельцу на собрании акционеров принимать решения о :