Список вопросов базы знаний

Член фондовой биржи, выполняющий за определенную комиссию инструкции за других брокеров, занятых исполнением первоочередных инструкций

Эмитент -

Эмитент при разработке эмиссии долговых обязательств учитывает банковскую ставку по

Юридические лица, основной целью которых является вложение своих собственных средств или средств других компаний и лиц, которыми они владеют, в ценные бумаги составляют на рынке ценных бумаг группу

Верны ли определения?А) DPO (direct public offering) - это публичная продажа крупного пакета действующими акционерами В) DPO (direct public offering) - это публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) IPO (initial public offering) - это первоначальная публичная эмиссия - первое публичное размещение акций компании В) IPO (initial public offering) - это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) PO (private offering) - это частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже В) PO (private offering) - это размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке - так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) PPO (primary public offering) - это частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже В) PPO (primary public offering) - это размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке - так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) SPO (secondary public offering) - это публичная продажа крупного пакета действующими акционерами В) SPO (secondary public offering) - это публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) «Голубые фишки» - это сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок
В) «Голубые фишки» - это обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) «Короткая» продажа (продажа «без покрытия») - это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании В) «Короткая» продажа (продажа «без покрытия») - это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Андеррайтер (на рынке ценных бумаг) - это сторона, гарантирующая эмитенту выручку от продажи выпуска ценных бумаг
В) Андеррайтер (на рынке ценных бумаг) - это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Андеррайтинг (на рынке ценных бумаг) - это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке В) Андеррайтинг (на рынке ценных бумаг) - это кредитование под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре В) Брокерская деятельность - это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Брокерская компания фондового рынка - это организация фондовой биржи, управляющая рынком ценных бумаг, отслеживающая ход процессов на фондовом рынке, оценивающая тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг В) Брокерская компания фондового рынка - это профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Виндикационный иск - это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения
В) Виндикационный иск - это иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Внебиржевой рынок ценных бумаг - это рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже В) Внебиржевой рынок ценных бумаг - фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Вторичное размещение ценных бумаг - это первоначальная публичная эмиссия - первое публичное размещение акций компании В) Вторичное размещение ценных бумаг - это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Вторичный рынок ценных бумаг - это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам В) Вторичный рынок ценных бумаг - это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Делистинг - это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли В) Делистинг - это исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Депозитарий - это посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями В) Депозитарий - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Депозитарная деятельность - это деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра В) Депозитарная деятельность - это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - это деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра В) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - это предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты В) Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Дилерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре В) Дилерская деятельность - это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Дилинговый зал - это помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок В) Дилинговый зал - это помещение биржи, бумаг, предназначенное для хранения ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Доверительное управление ценными бумагами - это осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом
В) Доверительное управление ценными бумагами - это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Доход от операций с ценными бумагами - это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда убытки превышают выручку) В) Убыток от операций с ценными бумагами - это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда выручка превышает убытки) Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Индекс брокерской комиссии - это сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок В) Индекс брокерской комиссии - это обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Интернет-трейдинг - это современная технология заключения сделок с ценными бумагами, которая позволяет компании-брокеру автоматически обслуживать неограниченное количество клиентов, направляя информацию об их заявках непосредственно в торговую систему биржи
В) Интернет-трейдинг - это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже в порядке, утвержденном организаторами торговли. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Клиринговая деятельность - это предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты В) Клиринговая деятельность - это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Корреспондентский счет депо - это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли В) Корреспондентский счет депо - это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Котировальный лист - это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли В) Котировальный лист - это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Листинг - это исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности В) Листинг - это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Маркет-мейкер - это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР
В) Маркет-мейкер - это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Негаторный иск - это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения В) Негаторный иск - это иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Операций репо - это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке В) Операций репо - это кредитование под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Первичный рынок ценных бумаг - это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам В) Первичный рынок ценных бумаг - это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Покупка бумаг с использованием маржи - это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании В) Покупка бумаг с использованием маржи - это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Профессиональный участник рынка - это организация физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка В) Профессиональный участник рынка в обязательном порядке должен иметь лицензию ФСФР. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев В) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) - это посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями В) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Рыночная капитализация - это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат В) Рыночная капитализация - это стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг - это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг В) Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг - это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций) Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Сумма сделки - это стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг В) Сумма сделки - это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Трейдер - это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР В) Трейдер - это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ - это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков В) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ - это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала В) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев В) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг - это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. Подберите правильный ответ

Верны ли определения?А) Эмиссия ценных бумаг - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора комиссии или договора поручения В) Эмиссия ценных бумаг - это установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п. Подберите правильный ответ