Тесты онлайн, бесплатный конструктор тестов. Психологические тестирования, тесты на проверку знаний.

Список вопросов базы знаний

Правовое регулирование обращения ценных бумаг

Вопрос id:1307799
Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком- эмитентом
?) кредитного счета
?) накопительного счета
?) расчетного счета
?) корреспондентского счета
Вопрос id:1307800
В качестве обеспечения обязательств клиента по представленным брокером займам могут приниматься включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг
?) любые ценные бумаги
?) деньги
?) только ликвидные ценные бумаги
?) недвижимость
Вопрос id:1307801
В случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
?) не требуется
?) требуется в случаях, указанных в ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
?) требуется в случаях, указанных в ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
?) требуется
Вопрос id:1307802
Включение ценных бумаг в котировальный список, - это
?) трансфер
?) рабатт
?) листинг
?) делистинг
Вопрос id:1307803
Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии производится в порядке, установленном
?) Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
?) Банком России и Федеральным Казначейством
?) Министерством финансов РФ
?) Министерством финансов РФ и Банком России
Вопрос id:1307804
Все доходы саморегулируемой организации используются
?) исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов
?) исключительно для выполнения поставленных целей и распределяются только среди ее членов
?) доходов саморегулируемая организация не имеет
?) исключительно для выполнения поставленных задач и на нужды профессиональных участников рынка ценных бумаг
Вопрос id:1307805
Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам
?) за плату в 1 МРОТ
?) за плату в 0,5 МРОТ
?) бесплатно
?) за плату в 0,25 МРОТ
Вопрос id:1307806
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании
?) проспекта эмитента
?) решения эмитента
?) письма эмитента
?) заявления эмитента
Вопрос id:1307807
Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем
?) открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 50
?) открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500
?) открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 100
?) открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 250
Вопрос id:1307808
Действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, - это
?) неудовлетворительная эмиссия
?) незаконная эмиссия
?) ничтожная эмиссия
?) недобросовестная эмиссия
Вопрос id:1307809
Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом брокером в
?) брокерской организации
?) кредитной организации
?) клиентской организации
?) биржевой организации
Вопрос id:1307810
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение
?) семи рабочих дней
?) пяти рабочих дней
?) десяти рабочих дней
?) трех рабочих дней
Вопрос id:1307811
Деятельность по определению взаимных обязательств, их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним, - это
?) мажоритарная деятельность
?) фортификационная деятельность
?) клиринговая деятельность
?) депозитарная деятельность
Вопрос id:1307812
Деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, - это
?) брокерская деятельность
?) клиринговая деятельность
?) депозитарная деятельность
?) дилерская деятельность
Вопрос id:1307813
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется
?) одним видом лицензий
?) двумя видами лицензий
?) пятью видами лицензий
?) тремя видами лицензий
Вопрос id:1307814
Дилером может быть
?) только юридическое лицо, являющееся некоммерческой организацией
?) только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией
?) любое юридическое лицо
?) только физическое лицо, являющееся коммерсантом
Вопрос id:1307815
Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг и функционирующее на принципах некоммерческой организации, - это
?) самодостаточная организация участников рынка ценных бумаг
?) самостоятельная организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
?) профессиональная организация участников рынка ценных бумаг
?) саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
Вопрос id:1307816
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется
?) договором о счете репо
?) договором о счете ностро
?) договором о счете лоро
?) договором о счете депо
Вопрос id:1307817
Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, - это
?) сертификат
?) облигация
?) решение
?) акция
Вопрос id:1307818
Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, - это
?) заявление о выпуске ценных бумаг
?) решение о выпуске ценных бумаг
?) обращение о выпуске ценных бумаг
?) декларация о выпуске ценных бумаг
Вопрос id:1307819
За нарушения ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных ___законодательством РФ
?) только гражданским
?) гражданским, административным или уголовным
?) только гражданским и уголовным
?) только гражданским и административным
Вопрос id:1307820
Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, - это
?) выпуск ценных бумаг
?) эмиссия ценных бумаг
?) обращение ценных бумаг
?) размещение ценных бумаг
Вопрос id:1307821
Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента за собой
?) не влечет
?) влечет в случаях, указанных в ФЗ РФ «Об акционерных обществах»
?) влечет в случаях, указанных в ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
?) влечет
Вопрос id:1307822
Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или выплаченных дивидендах рекламой
?) вопрос передается на решение эмитенту (реклама или нет)
?) не является
?) является всегда
?) вопрос передается на решение рекламодателю (реклама или нет)
Вопрос id:1307823
Информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию, признается на рынке ценных бумаг
?) общедоступной информацией
?) публичной информацией
?) достоверной информацией
?) раскрытой информацией
Вопрос id:1307824
Информация, не требующая привилегий для доступа к ней, признается
?) общедоступной информацией
?) раскрытой информацией
?) достоверной информацией
?) публичной информацией
Вопрос id:1307825
Исключение ценных бумаг из котировального списка, - это
?) листинг
?) делистинг
?) рабатт
?) трансфер
Вопрос id:1307826
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются
?) кодификаторами
?) классификаторами
?) регистраторами
?) унификаторами
Вопрос id:1307827
Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, - это
?) собственник ценных бумаг
?) держатель с последующей фиксацией
?) арендатор ценных бумаг
?) номинальный держатель ценных бумаг
Вопрос id:1307828
Лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное, - это
?) недобросовестный приобретатель
?) надежный приобретатель
?) добросовестный приобретатель
?) ненадежный приобретатель
Вопрос id:1307829
Лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, - это
?) депозитарий
?) владелец
?) управляющий
?) держатель
Вопрос id:1307830
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется
?) депозитарием
?) позиционером
?) депонентом
?) оппозиционером
Вопрос id:1307831
Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение, по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг, признается
?) управленческой информацией
?) служебной информацией
?) профессиональной информацией
?) эмиссионной информацией
Вопрос id:1307832
Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равный объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги, - это
?) эмиссионная ценная бумага
?) облигационная ценная бумага
?) инвестиционная ценная бумага
?) сертификационная ценная бумага
Вопрос id:1307833
На основании специального разрешения - лицензии осуществляются
?) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением клиринговой деятельности
?) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением доверительного управления
?) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением организатора торговли на рынке ценных бумаг
?) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Вопрос id:1307834
Облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией признаются
?) облигациями с обеспечением
?) облигациями с покрытием
?) облигациями с залогом
?) облигациями с гарантией
Вопрос id:1307835
Обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы, - это
?) допущенное обращение ценных бумаг
?) допущенное размещение ценных бумаг
?) публичное размещение ценных бумаг
?) публичное обращение ценных бумаг
Вопрос id:1307836
Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются
?) саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
?) приказом Министерства финансов РФ, Банка России и Федерального казначейства
?) профессиональными участниками рынка ценных бумаг
?) федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Вопрос id:1307837
Одному акционеру фондовой биржи и его аффинированным лицам принадлежать
?) 25 % и более акций каждой категории/типа/ может
?) 20 % и более акций каждой категории/типа/ не может
?) 30 % и более акций каждой категории/типа/ может
?) 20 % и более акций каждой категории/типа/ может
Вопрос id:1307838
Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства принадлежать на общем собрании членов биржи
?) 25 % и более голосов может
?) 20 % и более голосов может
?) 45 % и более голосов может
?) 20 % и более голосов не может
Вопрос id:1307839
Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, это
?) клиринговая деятельность
?) сертификационная деятельность
?) депозитарная деятельность
?) мажоритарная деятельность
Вопрос id:1307840
Организатор торговли на рынке ценных бумаг - это
?) валютная биржа
?) товарная биржа
?) акционерная биржа
?) фондовая биржа
Вопрос id:1307841
Организация вправе подать заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации, если учреждена, не менее чем
?) 3 профессиональными участниками
?) 5 профессиональными участниками
?) 10 профессиональными участниками
?) 15 профессиональными участниками
Вопрос id:1307842
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании
?) постановления
?) решения
?) разрешения
?) определения
Вопрос id:1307843
Особенности процедуры эмиссии облигаций Банка России определяются
?) Банком России
?) Министерством финансов РФ
?) Правительством РФ
?) Федеральным Собранием
Вопрос id:1307844
Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащие другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами
?) деятельность по управлению ценными бумагами
?) депозитарная деятельность
?) деятельность по управлению доверительной собственностью
?) клиринговая деятельность
Вопрос id:1307845
Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а так же особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, регулируются
?) ФЗ РФ «Об именных и предъявительских ценных бумагах»
?) ФЗ РФ «О ценных бумагах»
?) ФЗ РФ «Об акциях и облигациях»
?) ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
Вопрос id:1307846
Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок, - это
?) реализация эмиссионных ценных бумаг
?) размещение эмиссионных ценных бумаг
?) обращение эмиссионных ценных бумаг
?) выпуск эмиссионных ценных бумаг
Вопрос id:1307847
Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми
?) ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
?) фондовой биржей
?) ГК РФ и ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг»
?) федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Вопрос id:1307848
Последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг, -это
?) экстраполяция
?) концессия
?) эмиссия
?) эмфитевзис
Copyright testserver.pro 2013-2024 - AppleWebKit