|
|
Список вопросов базы знанийПравовое регулирование обращения ценных бумагВопрос id:1308149 Установите соответствие основных групп профессиональных участников рынка ценных бумаг и их категорий | Левая часть | Правая часть |
|---|
основным предметом деятельности которых является посредничество в совершении сделок с ценными бумагами | брокеры, дилеры, организаторы торговли | призванные способствовать реализации прав, удостоверенных ценной бумагой | депозитарии, клиринговые организации, реестродержатели | призванные преимущественно способствовать исполнению сделок с ценными бумагами | доверительные управляющие |
Вопрос id:1308150 Установите соответствие основных понятий деятельности посредников на рынке ценных бумаг и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
дилерская деятельность | осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами | деятельность по управлению ценными бумагами | деятельность по совершению сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом | брокерская деятельность | совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам |
Вопрос id:1308151 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
государственный регистрационный номер | цифровой (буквенный знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг | выписка из системы ведения реестра | совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающих идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющих получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг | система ведения реестра владельцев ценных бумаг | документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам |
Вопрос id:1308152 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
владелец ценных бумаг | лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату в момент приобретения, не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное | обращение ценных бумаг | обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы | публичное обращение ценных бумаг | заключение сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги | добросовестный приобретатель ценных бумаг | лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности вещном праве или ином |
Вопрос id:1308153 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
лицензия на определенные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и функционирующее на принципах некоммерческой организации | саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг | консультативно-совещательный орган Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, им создаваемый | Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг | специальное разрешение, выдаваемое Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии | Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг | федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг |
Вопрос id:1308154 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
раскрытая информация на рынке ценных бумаг | информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию | раскрытие информации | обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение | информация на рынке ценных бумаг | информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с Федеральным законом | служебная информация | любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг |
Вопрос id:1308155 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
недобросовестная реклама | действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг | манипулирование ценами | публичное гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной информации, способной повлечь либо повлекшей заблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг | недобросовестная эмиссия | действия, совершаемые для создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и/или публично обращаемые ценные бумаги |
Вопрос id:1308156 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
эмиссионная ценная бумага | эмиссионные ценные бумаги, закрепляющие права их владельцев (акционеров) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации | акции | ценная бумага, переход прав на которую и осуществление закрепленных ей прав не требуют идентификации владельца | эмиссионные ценные бумаги на предъявителя | любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги | именная эмиссионная ценная бумага | ценная бумага, информация о владельце которой должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца | облигации | эмиссионные ценные бумаги, закрепляющие право их владельцев на получение от эмитента облигации в предусмотренный в них срок её номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента |
Вопрос id:1308157 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
фондовая биржа | сфера обращения определенных видов ценных бумаг, осуществляемого по установленным правилам, между обладающими правами и обязанностями субъектами | первичный рынок ценных бумаг | рынок, который возникает в момент эмиссии ценных бумаг, на нем мобилизуются финансовые ресурсы | финансовый консультант на рынке ценных бумаг | организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» | рынок ценных бумаг | юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими | эмитент | юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг |
Вопрос id:1308158 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
обращение ценных бумаг | последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных, ценных бумаг | эмиссия ценных бумаг | отчуждение эмиссионных ценных бумаг первым владельцам путем заключения сделок | размещение эмиссионных ценных бумаг | заключение сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги |
Вопрос id:1308159 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
публичное размещение ценных бумаг | размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг | публичное обращение ценных бумаг | совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ | выпуск эмиссионных ценных бумаг | обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы |
Вопрос id:1308160 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
лицензия на определенные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной гарантией, муниципальной гарантией | облигации с обеспечением | специальное разрешение, выдаваемое федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии | сертификат эмиссионной ценной бумаги | документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг |
Вопрос id:1308161 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг | совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг | выпуск эмиссионных ценных бумаг | совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством РФ | решение о выпуске ценных бумаг | документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой |
Вопрос id:1308162 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
владелец ценных бумаг | лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве | добросовестный приобретатель | лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг | номинальный держатель ценных бумаг | лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное |
Вопрос id:1308163 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
листинг | осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами | легитимация управомоченного лица | конкретный порядок, в соответствии с которым определяется лицо, имеющее имущественное право (или их совокупность), удостоверенное ценной бумагой | деятельность по управлению ценными бумагами | исключение ценных бумаг из котировального списка | | включение ценных бумаг в котировальный список |
Вопрос id:1308164 Установите соответствие основных понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
регистратор | лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги | член органов управления эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг | лицо, занимающее постоянно или временно в юридическом лице должность, связанную с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющее такие обязанности по специальному полномочию | депонент | лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Вопрос id:1308165 Установите соответствие основных понятий, связанных с эмиссией ценных бумаг, и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
размещение эмиссионных ценных бумаг | последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг | публичное размещение ценных бумаг | юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими | эмиссия ценных бумаг | размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг | эмитент | отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения сделок |
Вопрос id:1308166 Установите соответствие основных характерных черт ценной бумаги и их сущности | Левая часть | Правая часть |
|---|
| документ может быть признан ценной бумагой лишь в случае соответствия его форме и реквизитам, определенным в законе или в установленном им порядке для ценной бумаги данного вида | формальность | вне документа ценная бумага существовать не может | публичная достоверность | после передачи ценной бумаги ее приобретателю и перехода к последнему всех прав, ею удостоверяемых в совокупности, отношения должника по ценной бумаге с ее первоначальным владельцем значения уже не имеют | презентационность | владелец ценной бумаги вправе требовать исполнения, когда сама ценная бумага фактически предъявляется должнику в натуре; передача прав по ценной бумаге должна сопровождаться фактической передачей приобретателю самой ценной бумаги |
Вопрос id:1308167 Установите соответствие понятий и их определений | Левая часть | Правая часть |
|---|
депозитарная деятельность | определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним | деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг | оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги | клиринговая деятельность | сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг | деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг | предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг |
Вопрос id:1308168 Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только ?) депоненты ?) управляющие ?) брокеры ?) дилеры ?) регистраторы Вопрос id:1308169 Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в ___ об итогах выпуска, представляемом на регистрацию Вопрос id:1308170 Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе ?) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг ?) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов ?) устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения инвесторами ценных бумаг ?) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации Вопрос id:1308171 Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является ___ лицом Вопрос id:1308172 Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по ?) определению стандартов эмиссии ценных бумаг ?) контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности ?) проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг ?) определению качества размещения ценных бумаг Вопрос id:1308173 Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг создается консультативно-совещательный орган - ___ совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг Вопрос id:1308174 Финансовый ___ на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг Вопрос id:1308175 Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов путем оповещения участников торгов о ?) списке участников торгов ?) списке и котировке ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже ?) результатах торговых сессий ?) месте и времени проведения торгов Вопрос id:1308176 Фондовая биржа обязана утвердить ?) стоимость ценных бумаг ?) правила проведения торгов на фондовой бирже ?) список участников торгов ?) правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже Вопрос id:1308177 Фондовой ___ признается организатор торговли на рынке ценных бумаг Вопрос id:1308178 Форма эмиссионных ценных бумаг определяется ?) инвестором ?) реестродержателем ?) депонентом ?) эмитентом Вопрос id:1308179 Ценной бумагой признается документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные ___, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении ?) обязанности ?) интересы ?) права ?) отношения Вопрос id:1308180 Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг международных финансовых организаций, допускаются к размещению и публичному обращению в Российской Федерации при наличии международного договора Российской Федерации или соглашения заключаемого между федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании решения ___ Российской Федерации и соответствующим органом (организацией) страны иностранного эмитента и предусматривающего порядок их взаимодействия ?) Центрального банка ?) Государственной Думы ?) Президента ?) Правительства Вопрос id:1308181 Член Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначается сроком на ___ с возможностью назначения любое количество раз ?) один месяц ?) два года ?) один год ?) шесть месяцев Вопрос id:1308182 Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть ___ участники рынка ценных бумаг ?) только назначенные Центральным банком РФ ?) любые ?) только профессиональные ?) только непрофессиональные Вопрос id:1308183 Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе большинством голосов его членов приостановить на срок до ___ введение в действие постановлений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг ?) одного года ?) одного месяца ?) шести месяцев ?) двух лет Вопрос id:1308184 Экспертный совет при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет ?) подготовку и предварительное рассмотрение вопросов, связанных с исполнением полномочий Федеральной комиссии ?) разработку предложений по основным направлениям регулирования рынка ценных бумаг ?) предварительное рассмотрение проектов постановлений, принимаемых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и их публикацию по требованию любого члена Экспертного совета при федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг ?) разработку государственной программы экономического развития страны Вопрос id:1308185 Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками ?) имеет определенный участниками фондовой биржи срок действия ?) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных формы и порядка ?) размещается выпусками ?) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги Вопрос id:1308186 Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав ___ требуют идентификации владельца ?) не ?) только по решению эмитентов ?) редко ?) только с согласия инвесторов Вопрос id:1308187 Эмиссионные ценные бумаги, выпуск (дополнительный выпуск) которых не прошел государственную регистрацию ?) подлежат размещению в срок, не превышающий 1 месяц ?) не подлежат размещению ?) подлежат размещению среди ограниченного круга лиц ?) подлежат размещению Вопрос id:1308188 Эмиссия ценных бумаг - последовательность действий ___ по размещению эмиссионных ценных бумаг ?) владельца ценных бумаг ?) реестродержателя ?) эмитента ?) инвестора Вопрос id:1308189 Эмитент ___ разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано е решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг ?) не должен ?) может ?) не может ?) должен Вопрос id:1308190 Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после государственной ___ их выпуска Вопрос id:1308191 Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее ___ с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг ?) одного года ?) трех лет ?) одного месяца ?) пяти лет Вопрос id:1308192 Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является ?) некоммерческой организацией ?) некоммерческим партнерством ?) акционерным обществом ?) индивидуальным предпринимателем |