Список вопросов базы знаний

Верны ли определения?

А) Доверительное управление ценными бумагами – это осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом

В) Доверительное управление ценными бумагами – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Доход от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда убытки превышают выручку)

В) Убыток от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда выручка превышает убытки)

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Индекс брокерской комиссии – это сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок

В) Индекс брокерской комиссии – это обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Интернет-трейдинг – это современная технология заключения сделок с ценными бумагами, которая позволяет компании-брокеру автоматически обслуживать неограниченное количество клиентов, направляя информацию об их заявках непосредственно в торговую систему биржи

В) Интернет-трейдинг – это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже в порядке, утвержденном организаторами торговли

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Клиринговая деятельность – это предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты

В) Клиринговая деятельность – это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Корреспондентский счет депо – это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли

В) Корреспондентский счет депо – это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Котировальный лист – это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли

В) Котировальный лист – это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Листинг – это исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности

В) Листинг – это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Маркет-мейкер – это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР

В) Маркет-мейкер – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Негаторный иск – это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения

В) Негаторный иск – это иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Операций репо – это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке

В) Операций репо – это кредитование под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Первичный рынок ценных бумаг – это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам

В) Первичный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Покупка бумаг с использованием маржи – это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании

В) Покупка бумаг с использованием маржи – это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Профессиональный участник рынка – это организация физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка

В) Профессиональный участник рынка в обязательном порядке должен иметь лицензию ФСФР

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев

В) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п.

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) – это посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями

В) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Рыночная капитализация – это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат

В) Рыночная капитализация – это стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг – это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг

В) Саморегулируемые организации рынка ценных бумаг – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций)

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Сумма сделки – это стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг

В) Сумма сделки – это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Трейдер – это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР

В) Трейдер – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ – это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков

В) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала

В) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев

В) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п.

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Эмиссия ценных бумаг – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора комиссии или договора поручения

В) Эмиссия ценных бумаг – это установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п.

Подберите правильный ответ

Верны ли определения?

А) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала

В) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации

Подберите правильный ответ

___ (на рынке ценных бумаг) – это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке

___ (на рынке ценных бумаг) – это сторона, гарантирующая эмитенту выручку от продажи выпуска ценных бумаг

___ деятельность – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг

___ деятельность – это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним

___ деятельность – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре

___ деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам

___ зал – это помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок

___ иск – это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения

___ иск – это иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью

___ компания фондового рынка – это профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги

___ лист – это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли

___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п.

___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации

___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала

___ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев

___ организации рынка ценных бумаг – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций)

___ от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда выручка превышает убытки)

___ от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда убытки превышают выручку)

___ размещение ценных бумаг – это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг

___ рынок ценных бумаг – это рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже

___ рынок ценных бумаг – это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги

___ рынок ценных бумаг – это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам

___ сделки – это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат

___ управление ценными бумагами – это осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом

___ участник рынка – это организация или физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка (обладающее лицензией ФСФР)