Список вопросов базы знаний

Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним – это ___ деятельность

Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом – это ___ деятельность

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется следующими видами лицензий

Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся

Для оплаты уставного капитала Банк России открывает зарегистрированному банку, а при необходимости – и небанковской кредитной организации, ___ счет в Банке России

Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации, – это

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете ___)

Договор страхования должен быть заключен в

Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении, – это

Если законом или договором страхования не предусмотрено иное, страховщик освобождается от выплаты страхового возмещения и страховой суммы, когда страховой случай наступил вследствие

За нарушение членами биржи порядка расчетов к ним применяются следующие санкции

Закон «О валютном регулировании и валютном контроле» подразделяет всех лиц с точки зрения их правового статуса в регулируемой сфере на

Закон о валютном регулировании относит к валютным операциям следующие

Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Это положение не применяется при

Запрещение, лимитирование и регламентация операций, осуществляемых резидентами и нерезидентами с валютой и валютными ценностями, считается

Именная ценная бумага отличается от предъявительской тем, что в ней указан ___ ценной бумаги

Инвестиционный пай является ___ценной бумагой

К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются

К краткосрочным конверсионным операциям относятся сделки

К предъявительским ценным бумагам относятся

К решению о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в документарной форме прилагаются

Клиринговая организация обязана утвердить

Кредитная организация вправе осуществлять эмиссию банковских карт следующих видов

Кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, – это

Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг

Купля-продажа иностранной валюты производится только через ___ банки

Листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется фондовой биржей на основании договора с

Листинг эмиссионных ценных бумаг осуществляется фондовой биржей на основании договора с

Лицензия на осуществление банковских операций выдаётся

Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется

Механизм равномерного перераспределения рисков наступления катастроф и стихийных бедствий, форс-мажорных обстоятельств между многими лицами для обеспечения стабильности оборота, – это

На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено ___по обязательствам брокера

На каждую эмиссионную ценную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается

Не являющееся юридическим лицом объединение кредитных организаций, в котором одна (головная) кредитная организация оказывает прямо или косвенно (через третье лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления другой (других) кредитной организации (кредитных организаций), – это

Не являющееся юридическим лицом объединение юридических лиц с участием кредитной организации (кредитных организаций), в котором юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией (головная организация банковского холдинга), имеет возможность прямо или косвенно (через третье лицо) оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (кредитных организаций), – это

Неоплата или неполная оплата уставного капитала в установленный срок является основанием для обращения Банка России в ___с требованием о ликвидации кредитной организации

Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, а также передача права на участие в торгах на фондовой бирже третьим лицам

Номинальная стоимость акций должна выражаться в

Обеспечивает координацию деятельности в области валютного контроля федеральных органов исполнительной власти, являющихся органами валютного контроля, а также их взаимодействие с Центральным банком Российской Федерации, – это

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать ___% и более акций каждой категории (типа)

Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги называется

Операции, совершаемые профессиональными участниками на валютном рынке, в литературе подразделяют на

Организатор торговли на рынке ценных бумаг – это

Основным источником правового регулирования рынка ценных бумаг является

Осуществление банковских операций производится только на основании ___, выдаваемой Банком России

Осуществление деятельности по ведению реестра ___ ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Осуществление юридическим лицом банковских операций без лицензии влечет за собой взыскание с такого юридического лица всей суммы, полученной в результате осуществления данных операций, а также взыскание штрафа в двукратном размере от этой суммы в ___ бюджет

Осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами, – это деятельность

Отсутствие обязательных реквизитов или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующую информацию