Список вопросов базы знаний

?) Уникальные сертифицированные товары

?) Уровень инфляции

?) Темп роста экономических показателей (ВВП)

?) Процентные ставки

?) Конвертируемая иностранная валюта

?) Фондовые индексы

?) Ликвидные ценные бумаги

?) Массовые универсальные вещественные товары

?) Операции с ПФИ обеспечивают повышенную доходность

?) Имеют краткосрочный характер

?) Обращение ПФИ на биржевой товар связано с обращением базисного товара

?) Риск ПФИ не зависит от риска базисного актива

?) Не являются ценными бумагами

?) Имеют более рискованный характер, нежели базисный актив

?) Могут иметь или не иметь статус ценных бумаг

?) Собственная цена ПФИ рассчитывается как доля стоимости базисного актива

?) Сделки должны предусматривать денежную выплату в зависимости от наступления обстоятельства, которое предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или нет

?) Внебиржевые сделки между физическим лицом и профессиональным участником рынка ценных бумаг

?) Внебиржевые сделки между физическими лицами

?) Внебиржевые сделки между физическим лицом и кредитной организацией

?) Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию кредитной организации

?) Биржевые сделки с производными финансовыми инструментами

?) Внебиржевые сделки между юридическими лицами, хотя бы одно из которых имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг

?) Открытие инвестором позиции по фьючерсу (опциону) означает заключение контракта

?) Определяет стандартные условия фьючерса в спецификации фьючерсного (опционного) контракта

?) Заключает два противоположных контракта при подаче встречных заявок от инвесторов – на покупку и на продажу

?) Заключает биржевой контракт с каждым клиентом индивидуально

?) Определяет цену исполнения контракта

?) Для досрочного закрытия контракта необходимо подать заявление о его расторжении на биржу

?) Ликвидирует противоположные позиции одного клиента, осуществляя окончательный расчёт

?) Американский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату

?) Обращаются на биржевом и внебиржевом рынках

?) Исключительно стандартный биржевой контракт

?) Европейский опцион предполагает исполнение в любой момент до согласованной даты и на согласованную дату

?) Предмет опциона-колл – право на покупку базисного актива

?) Предмет опциона-пут – право на покупку базисного актива

?) Покупатель опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от продавца опциона

?) Продавец опциона берёт на себя обязательство продажи (покупки) базисного актива и получает премию от покупателя опциона

?) При нарушении требуемого уровня гарантийного обеспечения биржа объявляет держателя банкротом

?) Каждый держатель контракта ежедневно оплачивает или получает разницу между действующей и прошлой расчётными ценами

?) По итогам каждой торговой сессии биржа перезаключает каждый контракт на новую расчётную цену

?) Биржа работает только с крупными банками

?) Биржа заключает только по два противоположных контракта

?) Биржа требует внести достаточное гарантийное обеспечение сделки

?) Биржевые контракты не подлежат судебной защите

?) Цель заключения расчётного фьючерса – реальная поставка базисного актива

?) Типовые форма и содержание контракта

?) Цель заключения поставочного фьючерса – реальная поставка базисного актива

?) Типовое время исполнения контракта

?) Фьючерсный контракт заключается в простой письменной форме

?) Базисный актив фьючерса стандартный в произвольном количестве

?) Отсутствуют гарантии исполнения фьючерсов

?) Существует развитый вторичный рынок фьючерсов

?) Базисный актив фьючерса произвольный в стандартном количестве

?) Форвард – это внебиржевое соглашение о будущей поставке базисного актива по фиксированной цене

?) Типовая форма контракта

?) Форварды имеют повышенный риск неисполнения

?) Не существует вторичного рынка форвардов

?) Базисный актив форварда произвольный

?) Цель заключения форвардов – реальная поставка базисного актива

?) Типовое содержание контракта

?) Мировые универсальные фондовые биржи

?) Национальные специализированные фондовые биржи

?) Мировые специализированные на деривативах фондовые биржи

?) Внебиржевые организованные рынки

?) Мировые товарные биржи

?) Внебиржевые неорганизованные рынки

?) Национальные универсальные фондовые биржи

?) Национальные товарные биржи

?) Арбитраж – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу

?) Арбитраж – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам

?) Спекуляция – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам

?) Спекуляция – покупка актива по низкой цене и продажа через некоторое время по высокой цене

?) Хеджирование – одновременная покупка и продажа одного актива на разных рынках по разным ценам

?) Хеджирование – страхование риска неблагоприятного изменения цены актива путём занятия противоположных позиций по данному активу по основанному на нём деривативу

?) Допускается право собственности на определённое количество представляемых ценных бумаг одного типа нескольких иностранных эмитентов

?) РДР будет удостоверять право собственности менее чем на одну представляемую ценную бумагу

?) Право на получение услуг, связанных с осуществлением владельцем РДР прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами

?) Допускается право собственности на определённое количество представляемых ценных бумаг разных типов одного иностранного эмитента

?) Право собственности на определённое количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг)

?) Право требовать от эмитента РДР получения взамен неё соответствующего количества представляемых ценных бумаг

?) Право требовать надлежащего выполнения обязательств, взятых на себя эмитентом представляемых ценных бумаг (если он их примет)

?) При получении владельцем РДР от депозитария соответствующего количества представляемых ценных бумаг происходит погашение РДР

?) Максимальное количество РДР, указанное в решении о выпуске, должно быть уменьшено при погашении РДР

?) Эмитентом РДР может быть только российский депозитарий

?) Представляемые ценные бумаги должны быть включены в котировальные списки ведущих мировых бирж

?) Функции депозитария и кастодиана РДР совмещаются одной организацией

?) Документарная ценная бумага на предъявителя, не имеющая номинальной стоимости

?) Если эмитент представляемых ценных бумаг берёт на себя обязательства перед владельцами РДР, то соответствующий договор между ним и депозитарием должен заключается по законам его страны

?) Депозитарий РДР обязан раскрывать информацию о себе и эмитенте представляемых ценных бумаг не реже одного раза в квартал

?) Депозитарий не может осуществлять дробление или консолидацию РДР

?) Именная документарная ценная бумага

?) Размещается по распределению среди акционеров

?) Эмиссионная ценная бумага

?) Не имеет инвестиционных качеств

?) Существует в форме стандартного контракта

?) Закрепляет право владельца на покупку определённого количества акций данного эмитента по цене исполнения

?) Размещается по подписке с полной оплатой

?) Глобальные

?) Американские

?) Российские

?) Бразильские

?) Европейские

?) АДР выпускаются на размещённые ранее акции

?) Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по международным стандартам

?) АДР обращаются на внебиржевом рынке

?) Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

?) Требования по раскрытию информации минимальны

?) Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

?) Выпуск АДР инициирует эмитент акций

?) Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

?) Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставить в Комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам США проспект эмиссии ценных бумаг

?) Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

?) АДР обращаются на внебиржевом рынке

?) Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

?) Требования по раскрытию информации минимальны

?) Выпуск АДР инициирует инвестор

?) АДР выпускаются на размещённые ранее акции

?) Эмитент базовых ценных бумаг обязан предоставлять финансовую отчетность по стандарту GAAP

?) Требуется прохождение процедуры листинга на одной из бирж США

?) Выпуск АДР связан с привлечением дополнительного капитала

?) АДР выпускаются на размещённые ранее акции

?) Требования по раскрытию информации минимальны

?) АДР обращаются на внебиржевом рынке

?) Выпуск АДР инициирует эмитент акций

?) Кастодиан регистрируется в реестре акционеров как номинальный держатель базовых ценных бумаг

?) Депозитарий предоставляет владельцам депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам

?) Реестр владельцев депозитарных расписок ведёт депозитарий

?) Функции депозитария и кастодиана не могут быть совмещены одной организацией

?) Валютную конверсию дивидендов осуществляет депозитарий

?) Кастодиан осуществляет для владельцев депозитарных расписок все права по базовым ценным бумагам

?) Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать ограничения на их обращение

?) При размещении опционов эмитента не применяется преимущественное право акционеров

?) Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала АО

?) Размещение опционов эмитента возможно на третьем году существования эмитента

?) Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать 5% от количества уже размещённых акций

?) Количество выпускаемых при исполнении опционов эмитента дополнительных акций не может превышать количества объявленных акций

?) Депозитарные расписки на иностранные акции представляют преимущественное право на акции дополнительных эмиссий

?) Депозитарные расписки на иностранные акции представляют права на голосование и получение информации от эмитента

?) Базовые иностранные ценные бумаги хранятся в банке-кастодиане страны эмитента, оставаясь в её юрисдикции

?) Депозитарные расписки на иностранные акции представляют все имущественные права акций

?) Владельцы депозитарных расписок платят налоги на текущий доход по законам своей страны

?) Закрепляют право собственности владельца на указанное в них количество иностранных акций (редко облигаций)

?) Регулируются законодательством страны эмитента базовых ценных бумаг

?) Выпускаются банком-депозитарием в стране инвестора

?) Складская квитанция

?) Варрант

?) Коносамент

?) Складское свидетельство

?) Залоговое свидетельство

?) Двойное складское свидетельство

?) Индоссамент

?) Простое складское свидетельство

?) Владелец имеет право на получение товара со склада

?) Части двойного складского свидетельства неразделимы

?) Владелец может переуступить его или заложить в обеспечение выплаты кредита или займа

?) Состоит из трёх обособленных частей – складского свидетельства, залогового свидетельства и варранта

?) Состоит из двух обособленных частей – складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта)

?) Выдача двойного складского свидетельства означает заключение договора складского хранения

?) Может быть выдано на основании заключённого договора складского хранения

?) Части двойного складского свидетельства могут иметь обращение как самостоятельные ценные бумаги

?) Именная ценная бумага

?) Именная ценная бумага

?) Ценная бумага на предъявителя

?) Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении залогового свидетельства (варранта) в составе двойного складского свидетельства

?) Ордерная ценная бумага

?) Отсутствие залогового свидетельства (варранта) у товаровладельца означает невозможность получения товара со склада

?) Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении залогового свидетельства (варранта)

?) Обособленное залоговое свидетельство (варрант) даёт право на получение указанной в нём суммы долга от владельца складского свидетельства

?) Служит для залога при получении кредита или займа

?) Часть двойного складского свидетельства, дающая владельцу его обеих частей право на получение товара со склада

?) Отправитель не обязан уведомлять перевозчика о передаче коносамента

?) Отправитель несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент

?) Отправитель может потребовать выдачи его не тому получателю, который указан в коносаменте

?) Отправитель имеет право распоряжаться грузом до передачи коносамента

?) Отправитель может потребовать обратной выдачи груза в месте отправления до отхода судна при условии предъявления всех выданных ему оригиналов коносамента

?) Отправитель может получить несколько экземпляров коносамента, причем в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента

?) Отправитель имеет право распоряжаться грузом до выдачи его получателю

?) Отправитель может потребовать выдачи груза в промежуточном порту

?) Наименование и место нахождения перевозчика, отправителя и получателя

?) Число оригиналов коносамента, если их больше чем один

?) Фрахт в размере, подлежащем уплате получателем

?) Наименование, описание особенностей и количество груза

?) Наименование порта погрузки и дата приёма груза перевозчиком

?) Наименование получателя

?) Наименование порта выгрузки

?) Наименование промежуточных портов следования

?) Именная ценная бумага

?) Владелец простого складского свидетельства имеет право на получение товара со склада

?) Ценная бумага на предъявителя

?) Необращающаяся ценная бумага

?) Ордерная ценная бумага

?) Выдача простого складского свидетельства означает заключение договора складского хранения

?) Выдача простого складского свидетельства может быть выдано на основании заключённого договора складского хранения

?) Владелец простого складского свидетельства может переуступить его или заложить в обеспечение выплаты кредита или займа

?) Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при обращении складского свидетельства в составе двойного складского свидетельства

?) Ордерная ценная бумага

?) Служит для залога при получении кредита или займа

?) Передаточная надпись, имеющая силу цессии, совершается при самостоятельном обращении складского свидетельства

?) При наличии только складского свидетельства невозможно получение товара со склада

?) Ценная бумага на предъявителя

?) Часть двойного складского свидетельства, дающая право её владельцу распоряжаться товаром

?) На складском свидетельстве отмечается залог товара

?) Именная ценная бумага

?) Перевозчик не несёт ответственность за просрочку доставки груза, если она произошла вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки

?) Перевозчик отвечает за утрату груза без объявленной ценности в размере стоимости утраченного груза

?) Перевозчик отвечает за утрату груза с объявленной ценностью в размере объявленной стоимости груза

?) Перевозчик вправе удерживать груз до уплаты возмещения расходов, связанных с перевозкой груза

?) Перевозчик несёт ответственность за достоверность данных, включённых в коносамент

?) Перевозчик отвечает за повреждение груза в размере стоимости груза

?) Перевозчик несёт ответственность за утрату или повреждение принятого для перевозки груза, даже если они произошли вследствие форс-мажорных обстоятельств или навигационной ошибки

?) Только именной

?) Ордерный коносамент на отправителя

?) Ордерный коносамент на любое лицо

?) Ордерный коносамент, не имеющий указаний, на кого он выдан

?) Ордерный коносамент на получателя

?) На предъявителя

?) Только ордерный

?) Срок хранения товара или его отсутствие

?) Наименование и место нахождения товарного склада

?) Соответствие товара ГОСТ и ТУ

?) Текущие рыночные цены на товар

?) Наименование и место нахождения владельца простого складского свидетельства

?) Текущий номер простого складского свидетельства по реестру склада

?) Порядок определения размера размер вознаграждения и оплаты хранения

?) Наименование и количество принятого на хранение товара

?) Является именной документарной ценной бумагой

?) Является эмиссионной ценной бумагой

?) Выдаётся при подписании договора кредита (займа) и договора ипотеки

?) Закрепляет право владельца на получение денежного долга, обеспеченного ипотекой

?) Владелец закладной может проверять наличие, состояние и условия содержания заложенного имущества

?) Обязанным по закладной лицом является залогодатель

?) Заложенное имущество может быть отчуждено залогодателем другому лицу без согласия залогодержателя

?) Залогодатель теряет право пользования заложенной недвижимостью

?) Владельцем закладной и залогодержателем является кредитор по обеспеченному ипотекой обязательству

?) Залогодатель может предоставить то же имущество в залог по другому обязательству (если это не запрещено предшествующим договором об ипотеке)

?) Владелец закладной не может передать свои права по закладной другому лицу или заложить её в обеспечение своих обязательств

?) Обязанным по закладной лицом является залогодатель предмета ипотеки

?) Ипотечный агент может существовать только в форме акционерного общества

?) Ипотечный агент не имеет сотрудников и управляется сторонней организацией

?) Исключительная деятельность ипотечного агента – создание ипотечного покрытия и выпуск облигаций с ипотечным покрытием

?) Количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием ограничено уставом ипотечного агента

?) В настоящее время на российском рынке отсутствуют ипотечные агенты

?) После погашения всех выпусков облигаций ипотечный агент ликвидируется

?) Ипотечный агент может существовать в форме хозяйственного общества

?) Количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, фиксированное в уставе, может быть изменено

?) Именная документарная ценная бумага

?) Именная бездокументарная ценная бумага

?) Имеет номинальную стоимость

?) Закрепляет одинаковый объем прав, в том числе одинаковую долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие

?) Эмиссионная ценная бумага

?) Количество ипотечных сертификатов участия указано в правилах доверительного управления ипотечным покрытием

?) Не могут иметь иных обеспечений, кроме залога ипотечного покрытия

?) Их выпуск могут осуществлять кредитные организации и ипотечные агенты

?) Облигации с ипотечным покрытием полностью или частично обеспечены залогом ипотечного покрытия

?) Их выпуск могут осуществлять финансовые организации

?) Жилищной является облигация с ипотечным покрытием, в состав которого входят только права требования, обеспеченные залогом жилых помещений

?) Полностью обеспечены залогом ипотечного покрытия.

?) Относится к облигациям, обеспеченным залогом, регулируемым законом «О рынке ценных бумаг»

?) Основная сумма долга не должна превышать рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества

?) Закладные могут удостоверять любые обеспеченные ипотекой обязательства должника и залогодателя

?) Основная сумма долга не должна превышать 80% рыночной стоимости заложенного недвижимого имущества

?) Предметом договора займа должны являться только денежные средства

?) Доли в праве требования по договору кредита или займа могут входить в состав разных ипотечных покрытий

?) По договору об ипотеке невозможны замена или отчуждение заложенного имущества без согласия залогодержателя

?) Недвижимое имущество должно быть застраховано от риска утраты или повреждения в пользу кредитора в течение всего срока действия обязательства на сумму не меньшую чем размер требования

?) Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа

?) Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте

?) Государственные ценные бумаги

?) Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия

?) Закладные (не заложенные в обеспечение других обязательств)

?) Недвижимое имущество

?) Управляющий заключает договора с регистратором и депозитарием

?) Управляющий определяет договор доверительного управления в стандартной форме

?) Управляющему запрещено использование ипотечного покрытия для обеспечения обязательств собственных или третьих лиц

?) Владельцы ипотечных сертификатов участия могут изменять условия доверительного управления

?) Управляющим может являться только управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

?) Управляющим может являться управляющая компания инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и кредитная организация

?) Управляющий заключает договор доверительного управления с владельцами ипотечных сертификатов участия

?) Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием

?) Право на получение денежных средств, поступающих во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие

?) Право участия в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия

?) Право на ипотечное покрытие

?) Право участвовать в управлении ипотечным покрытием

?) Право на долю в общей долевой собственности на ипотечное покрытие

?) Право на получение доли ипотечного покрытия в натуральном виде по требованию владельца

?) Приложения, идентифицирующие предмет ипотеки, являются неотъемлемой частью закладной

?) Необходимо представление других доказательств существования обязательства по закладной

?) Закладная закрепляет владельцу право залога на имущество, обременённое ипотекой

?) При передаче закладной необходимо сделать передаточную надпись – индоссамент

?) При передаче закладной необходимо совершить передаточную надпись, свидетельствующую о заключении договора цессии

?) Обеспеченные ипотекой требования о возврате долга по договорам кредита и займа

?) Заложенные закладные

?) Денежные средства в валюте РФ или иностранной валюте

?) Государственные ценные бумаги

?) Доли в праве общей собственности на другие ипотечные покрытия в виде ипотечных сертификатов участия

?) Движимое и недвижимое имущество

?) Паи ипотечных паевых инвестиционных фондов

?) Эмиссионная ценная бумага

?) Возможен выпуск производных финансовых инструментов от инвестиционных паёв

?) Имеет номинальную стоимость

?) Именная документарная ценная бумага

?) Именная бездокументарная ценная бумага

?) Может быть дробным

?) Количество инвестиционных паёв открытого и интервального ПИФов не имеет ограничений

?) Российские акции, облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги

?) Российские депозитарные расписки

?) Денежные средства, в том числе в иностранной валюте

?) Российские ипотечные ценные бумаги

?) Драгоценные металлы

?) Инвестиционные паи

?) Иностранные акции и облигации, государственные и муниципальные ценные бумаги

?) Недвижимое имущество

?) Производные финансовые инструменты

?) Пайщик закрытого ПИФа не имеет дополнительных прав

?) Пайщик открытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в любой рабочий день

?) Пайщик интервального ПИФа имеет право требовать погашения пая не реже одного раза в год в течение определённого срока

?) Пайщик закрытого ПИФа имеет право требовать погашения пая в предусмотренных в договоре доверительного управления случаях

?) Пайщик закрытого ПИФа может иметь право на получение текущего дохода, если это предусмотрено в договоре доверительного управления

?) Пайщик интервального ПИФа имеет право требовать погашения пая не реже двух раз в год

?) Пайщик закрытого ПИФа имеет право участвовать в общем собрании пайщиков

?) Возможность обращения инвестиционных паёв интервальных и закрытых ПИФов

?) Создание специализированных фондовых бирж

?) Повышение надёжности инвестиционных паёв за счёт гарантий биржи

?) Получение комиссионных процентов от биржи управляющей компанией

?) Снижение трансакционных издержек

?) Повышение ликвидности рынка инвестиционных паёв

?) Снижение риска единовременного крупного оттока средств из ПИФов

?) Общие фонды банковского управления

?) Вексельные фонды

?) Венчурные фонды

?) Фонды бизнес-ангелов

?) Фонды денежного рынка

?) Фонды недвижимости

?) Фонды прямых инвестиций

?) собственники паевого инвестиционного фонда называются учредителями доверительного управления

?) управляющая компания заключает договор доверительного управления с собственниками имущества

?) управляющая компания определяет договор доверительного управления в стандартной форме

?) собственники паевого инвестиционного фонда могут изменять условия доверительного управления

?) собственники паевого инвестиционного фонда называется пайщиками

?) управляющая компания заключает договора с аудитором, регистратором, депозитарием

?) Погашение инвестиционного пая осуществляется по требованию владельца

?) Право на имущество, составляющее ПИФ

?) Право участвовать в управлении имуществом ПИФа

?) Право на получение доли ПИФа в виде ценных бумаг при погашении инвестиционного пая

?) Погашение инвестиционного пая осуществляется при прекращении ПИФа

?) Право на долю в общей долевой собственности на имущество, составляющее ПИФ.

?) Право на получение денежной компенсации, в соответствии с долей в праве общей собственности на ПИФ, при погашении инвестиционного пая

?) Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления ПИФом

?) Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических и физических лиц

?) Акционерный инвестиционный фонд может находиться только в собственности акционерного общества

?) Паевой инвестиционный фонд может находиться в собственности акционерного общества

?) Паевой инвестиционный фонд может находиться в общей долевой собственности юридических лиц

?) Паевой инвестиционный фонд может находиться только в общей долевой собственности физических лиц

?) Акционерный инвестиционный фонд может находиться в собственности акционеров акционерного общества

?) Статус квалифицированного инвестора определяется законодательством или управляющей компанией

?) Инвестиционные паи, ограниченные в обороте не могут иметь обращения

?) Инвестиционные паи, ограниченные в обороте предназначены для квалифицированных инвесторов

?) Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи открытых ПИФов

?) Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи интервальных ПИФов

?) Каждый инвестор может объявить себя квалифицированным и взять на себя дополнительные риски

?) Ограниченными в обороте могут быть инвестиционные паи закрытых ПИФов